直播短视(shì)频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展业仍将招(zhā单反可以带上飞机吗o)致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部(bù)及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部(bù)任职期间(jiān)，实名(míng)通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性(xìng)的职(zhí)务(wù)或(huò)者从事与所在机(jī)构或者投资者(zhě)合(hé)法利益(yì)相冲突的活(huó)动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示(shì)函(hán)的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认(rèn)为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规(guī)范(fàn)从业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发(fā)布短视频的(de)账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回(huí)到(dào)此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)运营时间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技(jì)有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户时单反可以带上飞机吗需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省(shěng)容(róng)维证券数据(jù)程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或(huò)建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其未取得(dé)从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业(yè)资(zī)格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播(bō)提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过网络(luò)直播(bō)等形(xíng)式发(fā)表评(píng)论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市(shì)场树立(lì)长期(qī)投资、价值投资(zī)和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播(bō)展业的(de)管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络(luò)主播(bō)行(xíng)为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于排查(chá)报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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